华尔街五大行的通讯陋习引来罕见的10亿美元罚款

来源：金融界

监管机构正准备对五家美国投资银行因未能监测雇员使用未经授权的通讯应用而给予总额约100亿美元的罚款。

摩根士丹利周四披露预计将支付2亿美元罚款，这相当于摩根公司已经支付的罚款。监管机构将使用与摩根士丹利达成的解决协议作为标准来惩罚类似的行业案例。因相关事项尚未公开而要求匿名的知情人士透露，花旗、高盛和美国银行也与监管机构进行了深入磋商，类似的罚款也预计会发生。

相关磋商尚未结束，处罚仍可能有变化。

这是迄今为止对美国金融机构因未能保存通讯记录所征收的最高罚款之一。这样的高罚款表明监管机构很少加大对此类案件的调查力度。以前的罚款在野外往往较低,摩根士丹利在2006年因未能保存电子邮件而被罚款仅15亿美元。

监管机构要求金融机构密切监测与商业有关的通讯和防止不当行为。 由于移动通讯应用的扩散,监测系统已经面临着挑战,由于金融机构在新的作物爆发爆发后不久就允许其雇员在家工作,监测的挑战一直在稳步增长。

去年12月，美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)已罚款摩根士丹利200万美元,并称即便是摩根大通的高级管理人员也在使用WhatsApp或个人电子邮件用于工作相关的通讯，以绕过监管审查。

由SEC和CFTC牵头的调查可能进一步扩大，因为监管机构还在搜集汇丰、德意志银行等公司的信息。

据彭博报导，德意志银行今年早些时候提醒员工,公司禁止删除资料,该公司还推出了一种新软件,将WhatsApp信息存储在手机上。该银行管理委员会成员还同意每人减薪约80,000美元，员工应该负责广泛使用短信和 WhatsApp。

花旗、高盛和美国银行的代表周四不予置评。CFTC和SEC的代表也拒绝置评。

未经批准的装置

摩根士丹利(MorganStanley)周四公布其第二季度业绩,称该行将支付的罚款“与使用未经授权的个人设备和公司记录管理规则有关的特定监管事项有关”。

当摩根大通的罚款遭到披露时， 美国SEC执法副主任Sanjay Wadhwa指出，这家总部位于纽约的银行“未能阻挡SEC的几项调查，且要求员工采取本不应该采取的额外作为。”

他说,公司应该承担共同保护投资者的使命,而不是镇压投资者。

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