“近年来，上市公司多次取缔金融欺诈、非法担保、侵占资金、操纵股价等违法犯罪行为。出现了一些影响恶劣的典型案例，引起了市场的广泛关注，对投资者的合法权益造成了极大的损害，也对上市公司的整体形象造成了负面影响。”中国证监会副主席严庆民出席中国上市公司协会2020年年会。
严庆民表示，中国证监会将坚持以问题为导向，继续加强对上市公司的监管。同时，我们将继续拓展退市渠道，加强退市监管，实现优胜劣汰。
目前，95%以上的并购不再需要审批。
严庆民说，2020年是中国资本市场建立30周年。那时候，两家交易所只有“老八股”和“老五股”，但现在有3800多家上市公司。截至5月底，中国股市共有3868家上市公司，总市值59.61万亿元，继续保持全球第二大股票市值的地位。
尽管非金融类上市公司的整体利润水平较去年同期有所下降，但由于新一轮“皇冠肺炎”疫情的影响，一些行业已将危机转化为机遇，转而生产，并扩大了产能。新的业态和产业发挥了有效的支撑作用。生物医药、新基础设施建设、信息传输、软件和信息技术服务等行业的上市公司逆势增长，显示了中国经济的发展潜力。
他还表示，超过95%的M&A交易不再需要审批。随着市场化改革的深入，资本市场作为M&A主要渠道的作用日益明显。上市公司在M&A的交易量已占整个市场的65%，市场活动显著增加。
自2019年以来，中国证监会已对22家上市公司的财务欺诈行为展开调查
“近年来，上市公司多次取缔金融欺诈、非法担保、侵占资金、操纵股价等违法犯罪行为。出现了一些影响恶劣的典型案例，引起了市场的广泛关注，对投资者的合法权益造成了极大的损害，也对上市公司的整体形象造成了负面影响。”严庆民表示，上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础。金融欺诈严重挑战了信息披露制度的严肃性，严重损害了市场的诚信基础，严重损害了市场的信心，严重损害了投资者的利益。这是证券市场的“毒瘤”，必须坚决严肃处理。
4月7日、4月15日和5月4日，国务院财政委员会连续召开三次会议，都提出要坚决打击资本市场欺诈行为。自2019年以来，中国证监会已对22家上市公司的财务欺诈行为展开调查，对18起典型案件实施行政处罚，并将6起涉嫌财务欺诈案件移交公安机关。相关问题和风险的暴露，除了一些中介机构未能尽职尽责、缺乏“把关人”角色等原因外，还可以概括为“两个缺失一个空缺”、缺乏诚信意识、公司治理缺乏有效性、缺乏公共企业责任和义务。
继续拓展退市渠道，加强退市监管，实现优胜劣汰
对于上市公司的监管，中国证监会将从以下几个方面进行推进。
坚持制度优先，促进上市公司合规发展。参照新修订的《证券法》，全面梳理和完善上市公司监管体系，形成以沪深交易所信息披露管理办法、公司治理规范和股票上市规则为核心的上市公司监管体系。继续推进上市公司信息披露、并购、减持、退市等制度的优化和完善，建立与新《证券法》相适应的资本市场基础设施体系。
坚持问题导向，不断加强上市公司监管。围绕新《证券法》的实施，我们坚持以监管无知、惯性和违规为主，打击恶意违规为主，不断加强对上市公司的监管。特别是要严厉打击虚假财务会计信息、说谎、做假账、侵占资金、非法担保等已经构成违法的风险迹象，做到“早打小闹”。
坚持风险管控，防范和化解上市公司关键领域的风险。严格执行股票质押分级、差异化信息披露制度，控制限制性股票质押。巩固上市公司大股东和实际控制人的主体责任，规范金融机构发展业务要求，有序减少大股东高比例质押公司数量。同时，我们将继续拓宽退市渠道，完善退市机制，提高退市标准，简化退市程序，加强退市监管，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，实现优胜劣汰，提高上市公司质量。
进一步提高上市公司监管效率。我们将继续探索和完善“回报报告”制度，将其作为净化资本市场的重要途径，让更多的市场参与者参与资本市场的生态净化过程，积极发挥社会监督作用。
写南方都市报记者周亮